保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益
促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營
最高人民檢察院發(fā)布第二批企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例以適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制為重點(diǎn)，著力反映企業(yè)合規(guī)流程、第三方機(jī)制的啟動與運(yùn)行、合規(guī)整改效果、檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用以及典型意義等。
張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊商標(biāo)的商品案——介入偵查認(rèn)定“掛案”性質(zhì)，積極引導(dǎo)涉案小微企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)
【關(guān)鍵詞】
假冒注冊商標(biāo) “掛案”清理 小微企業(yè)合規(guī)建設(shè) 第三方監(jiān)督評估
【要旨】
檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉企“掛案”清理過程中，對尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件，可采取介入偵查的形式開展個(gè)案會商，認(rèn)定“掛案”性質(zhì)，能動清理。對符合企業(yè)刑事合規(guī)條件的案件，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)建設(shè)，引入第三方組織進(jìn)行監(jiān)督評估，規(guī)范推進(jìn)合規(guī)監(jiān)督考察和“掛案”清理工作。檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門積極配合，多措并舉合力護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。
一、基本案情
張家港市S五交化貿(mào)易有限公司（以下簡稱S公司）2015年6月注冊成立，注冊資本200萬元，在職員工3人，雎某某系該公司法定代表人、實(shí)際控制人。
2018年11月22日，張家港市市場監(jiān)督管理局在對S公司進(jìn)行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司疑似銷售假冒“SKF”商標(biāo)的軸承，并在其門店及倉庫內(nèi)查獲標(biāo)注“SKF”商標(biāo)的各種型號軸承27829個(gè)，金額共計(jì)68萬余元。2018年12月17日，張家港市市場監(jiān)督管理局將該案移送至張家港市公安局。2019年2月14日，斯凱孚（中國）有限公司出具書面的鑒別報(bào)告，認(rèn)為所查獲的標(biāo)有“SKF”商標(biāo)的軸承產(chǎn)品均為侵犯該公司注冊商標(biāo)專用權(quán)的產(chǎn)品。2019年2月15日，張家港市公安局對本案立案偵查。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是應(yīng)公安機(jī)關(guān)邀請介入偵查。2021年5月初，張家港市檢察院應(yīng)張家港市公安局邀請，派員介入聽取案件情況。梳理在案證據(jù)，本案偵查工作的主要情況如下：第一，雎某某辯稱涉案的軸承部分是從山東威海一舊貨調(diào)劑市場打包購買，部分是從廣州H公司、上海J公司購買，認(rèn)為自己購進(jìn)的都應(yīng)該是正品。第二，公安機(jī)關(guān)經(jīng)與廣州H公司、上海J公司核實(shí)，上海J公司系授權(quán)的一級代理商，主要經(jīng)營SKF等品牌軸承。廣州H公司從上海J公司進(jìn)購SKF軸承后進(jìn)行銷售，曾3次通過上海J公司直接發(fā)貨給S公司，共計(jì)54萬元。同時(shí)，公安機(jī)關(guān)對山東威海的舊貨調(diào)劑市場進(jìn)行了現(xiàn)場調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該市場確實(shí)是二手交易市場，無法追溯貨品源頭。第三，斯凱孚（中國）有限公司出具書面鑒別報(bào)告時(shí)，未對查獲的軸承及包裝的真?zhèn)芜M(jìn)行現(xiàn)場勘查，僅根據(jù)清點(diǎn)明細(xì)材料出具了鑒別說明和比對示例，且不愿再重新鑒定。此外，該案立案距今超過兩年，已屬“掛案”狀態(tài)。
二是及時(shí)啟動社會調(diào)查。檢察機(jī)關(guān)向S公司、雎某某告知企業(yè)合規(guī)相關(guān)政策后，該公司分別向檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)遞交了《提請開展刑事合規(guī)監(jiān)督考察的申請書》。隨后承辦檢察官走訪企業(yè)和市場監(jiān)督管理局、稅務(wù)局等行政部門，實(shí)地查看公司經(jīng)營現(xiàn)狀、指導(dǎo)填寫合規(guī)承諾、撰寫調(diào)查報(bào)告。走訪調(diào)查了解到，該公司系已實(shí)際經(jīng)營六年的小微民營企業(yè)，因涉嫌犯罪被立案，一定程度上影響經(jīng)營，資金周轉(zhuǎn)困難，公司面臨危機(jī)。該公司規(guī)章制度不健全，內(nèi)部管理不完善，尤其是企業(yè)采購程序不規(guī)范，對供貨商資質(zhì)和貨品來源審查不嚴(yán)，單據(jù)留存不全，還曾因接受虛開的增值稅發(fā)票被稅務(wù)機(jī)關(guān)行政處罰。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)綜合考慮，鑒于S公司有整改行為和較強(qiáng)的合規(guī)愿望，認(rèn)為可以開展企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察。
三是深入會商達(dá)成共識。檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為，該案證明S公司及雎某某犯罪故意的證據(jù)不確實(shí)、不充分，公安機(jī)關(guān)也難以再查明軸承及包裝的來源是否合法，案件久拖不決已處于“掛案”狀態(tài)，亟待清理。檢察機(jī)關(guān)與公安機(jī)關(guān)共同分析了相關(guān)情況，并就該案下一步處理進(jìn)行會商，雙方就企業(yè)合規(guī)、“掛案”清理工作達(dá)成共識。公安機(jī)關(guān)明確表示，如該公司通過企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察時(shí)還沒有新的證據(jù)進(jìn)展，將作出撤案處理。
四是扎實(shí)推進(jìn)合規(guī)考察。經(jīng)向上級檢察機(jī)關(guān)請示并向張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會報(bào)告后，張家港市檢察院聯(lián)合公安機(jī)關(guān)對S公司啟動合規(guī)監(jiān)督考察程序，確定6個(gè)月的整改考察期。同時(shí)，張家港市企業(yè)合規(guī)監(jiān)管委員會根據(jù)第三方監(jiān)督評估機(jī)制，從第三方監(jiān)管人員庫中隨機(jī)抽取組建監(jiān)督評估小組，跟蹤S公司整改、評估合規(guī)計(jì)劃落實(shí)情況。按照合規(guī)計(jì)劃，S公司梳理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定《財(cái)務(wù)管理合規(guī)建設(shè)制度》《發(fā)票制發(fā)流程》《貨物銷售采購流程》等內(nèi)部制度，并形成規(guī)范的公司合同模板。在稅務(wù)方面，公司從以往直接與代帳會計(jì)單線聯(lián)系，轉(zhuǎn)變?yōu)榕c會計(jì)所在單位簽訂合同，對財(cái)務(wù)人員應(yīng)盡責(zé)任、單位管理職責(zé)進(jìn)行書面約定。在知識產(chǎn)權(quán)方面，公司明確渠道商應(yīng)提供品牌授權(quán)證明并備案，每筆發(fā)貨都注明產(chǎn)品明細(xì)，做到采購來路明晰、底數(shù)清晰。合規(guī)整改期間，檢察機(jī)關(guān)會同第三方監(jiān)督評估小組，每月通過座談會議、電話聯(lián)系、查閱資料、實(shí)地檢查等方式，特別是通過“不打招呼”的隨機(jī)方式，檢查企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)還向公安機(jī)關(guān)通報(bào)企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)展情況，邀請參與合規(guī)檢查，并認(rèn)真吸收公安機(jī)關(guān)對合規(guī)制度完善提出的意見。2021年8月5日，鑒于該公司員工數(shù)少、業(yè)務(wù)單一、合規(guī)建設(shè)相對簡易的情況，第三方監(jiān)督評估小組提出縮短合規(guī)監(jiān)督考察期限的建議。檢察機(jī)關(guān)聽取市場監(jiān)督管理部門、稅務(wù)部門意見后，決定將合規(guī)監(jiān)督考察期限縮短至3個(gè)月。2021年8月16日至18日，第三方監(jiān)督評估小組對該公司合規(guī)有效性進(jìn)行評估，出具了合規(guī)建設(shè)合格有效的評估報(bào)告。
五是參考考察結(jié)果作出處理。2021年8月20日，張家港市檢察院組織公開聽證，綜合考慮企業(yè)合規(guī)整改效果，就是否建議公安機(jī)關(guān)撤銷案件聽取意見，聽證與會人員一致同意檢察機(jī)關(guān)制發(fā)相關(guān)檢察建議。當(dāng)日，檢察機(jī)關(guān)向公安機(jī)關(guān)發(fā)出檢察建議，公安機(jī)關(guān)根據(jù)檢察建議及時(shí)作出撤案處理，并移送市場監(jiān)督管理部門作行政處罰。檢察機(jī)關(guān)兩個(gè)月后回訪發(fā)現(xiàn)，S公司各項(xiàng)經(jīng)營已步入正軌，因?yàn)楹弦?guī)建設(shè)，兩家大型企業(yè)看中S公司合規(guī)資質(zhì)與其建立了長期合作關(guān)系，業(yè)務(wù)預(yù)期翻幾番，發(fā)展勢頭強(qiáng)勁。
三、典型意義
1. 對尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的涉企“掛案”進(jìn)行排查，采取與企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)結(jié)合等方式能動清理。檢察機(jī)關(guān)推進(jìn)涉企“掛案”清理過程中，除依托統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)中排除出相關(guān)數(shù)據(jù)外，還可以通過控告申訴、日常走訪、服務(wù)企業(yè)平臺等了解“掛案”線索。對尚未進(jìn)入檢察環(huán)節(jié)的案件，可采取介入偵查的形式，積極與公安機(jī)關(guān)開展個(gè)案會商。通過聽取案件情況、審查在案證據(jù)、實(shí)地走訪調(diào)查等工作，與公安機(jī)關(guān)共同分析是否屬于“掛案”、“掛案”原因、“掛案”影響以及偵查取證方向、可行性等因素，分類施策、妥善處理。對符合合規(guī)監(jiān)督考察的條件的案件，積極引導(dǎo)涉案企業(yè)開展合規(guī)整改，促進(jìn)涉企“掛案”清理，最大限度降低“掛案”對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的影響。
2. 嚴(yán)格把握企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察條件、標(biāo)準(zhǔn)和工作程序，規(guī)范清理涉企“掛案”。通過企業(yè)合規(guī)促進(jìn)“掛案”清理，在具體操作中應(yīng)該重點(diǎn)把握三點(diǎn)：一是要通過走訪調(diào)查，深入了解犯罪嫌疑人認(rèn)罪悔罪態(tài)度、企業(yè)經(jīng)營狀況、社會貢獻(xiàn)、合規(guī)意愿以及違法犯罪既往歷史等情況，評估涉案企業(yè)是否符合開展合規(guī)監(jiān)督考察的條件。二是要加強(qiáng)對外溝通，向公安機(jī)關(guān)講清企業(yè)合規(guī)政策和涉企“掛案”清理意義，爭取理解和支持。三是要依托第三方監(jiān)督評估機(jī)制，客觀公正地跟蹤指導(dǎo)企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估合規(guī)有效性，以第三方監(jiān)督評估結(jié)論為主要依據(jù)，聽取行政機(jī)關(guān)以及公開聽證等多方意見，做到“陽光”清理、規(guī)范清理。本案中，檢察機(jī)關(guān)按照申請、調(diào)查、會商、考察等程序，規(guī)范推進(jìn)企業(yè)合規(guī)，同時(shí)引入第三方組織對企業(yè)合規(guī)建設(shè)進(jìn)行全程監(jiān)督，值得肯定。
3. 與公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門積極配合，多措并舉合力護(hù)航民營經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。為加強(qiáng)民營經(jīng)濟(jì)平等保護(hù)，2020年10月以來，最高檢與公安部聯(lián)合部署開展涉民營企業(yè)刑事訴訟“掛案”專項(xiàng)清理工作。全國檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)強(qiáng)化協(xié)作、多措并舉，一大批“掛案”得到有效清理，該撤案的及時(shí)撤案，該繼續(xù)偵辦的盡快突破，以實(shí)際行動服務(wù)“六穩(wěn)”“六?！贝缶?，受到社會各界的廣泛好評。同時(shí)，檢察機(jī)關(guān)正在深入開展涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)，落實(shí)少捕慎訴慎押刑事司法政策，依法保護(hù)涉案企業(yè)和企業(yè)家人身和財(cái)產(chǎn)合法權(quán)益，向涉案企業(yè)提出整改意見，督促涉案企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改。在日?！皰彀浮鼻謇砉ぷ髦?，檢察機(jī)關(guān)要針對涉案企業(yè)暴露出的經(jīng)營管理、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的突出問題，自覺開展企業(yè)合規(guī)工作，積極適用第三方監(jiān)督評估機(jī)制，會同公安機(jī)關(guān)等有關(guān)部門綜合運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政、刑事等手段，既促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，也警示潛在缺乏規(guī)制約束的企業(yè)遵紀(jì)守法發(fā)展，逐步建立長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)監(jiān)督。
責(zé)編：陳南松
來源：最高人民檢察院微信公眾號
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